谈谈香港证监会金融牌照，多少钱一张-美股开户者

香港金融牌照种类

HK 是重要国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡，与国内一样，在港开设不同的金融业务，需要向香港证监会申请不同种类的牌照。

各类牌照的申请无论是对公司及专业要求皆是严格，在办理难度颇大的同时也是对资金及时间都有要求，因而不少金融公司也会选择直接收购持牌公司获得现有牌照。

简述下与证券交易相关联的 1469 号牌照：

1 为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

2 为客户买卖债券

3 为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

用途：分为大 1 号牌和小 1 号牌。大 1 号牌是和正常的国内券商所做的事情一样。

小 1 号牌的意思是说，客户不能在你这里开户、不能放资金、不能下单交易，但是可以合法分佣。这一块业务在国内是灰色的，但在香港只要拿到小 1 号牌就是合法的。比如，你有一个客户，你自己没有下单系统，可以和券商合作，这个客户在券商交易产生的交易，就能和你分成。

1 向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2 发出有关证券的研究报告或分析

用途：咨询类牌照，持有该类牌照的单位，可以给投资人一些适当的投资建议，一般为了促成证券交易，4 号牌照会和 1 号牌照一起申请。

1 为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2 就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3 就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

用途：分为大 6 与小 6，小 6 一般为上市公司融资（银行借款或增发股份）提供意见，及同时也可为公司收购合并提供意见，大 6 除了小 6 能做外，还能做 IPO 保荐人。

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

用途：每个申请人对于业务开展的方式的要求是不同的，有些企业不需要持有客户资产进行操作的，我们称之为小 9 牌照，大 9 牌即具备持有客户资产权利的牌照。能够帮助客户管理资产，是内地大型私募机构追捧的一类香港金融牌照。内地的赤子之心、盛世投资、天马资产都已经通过申请或收购的方式入局了香港市场。

每从事一种受规管活动需要一张牌照，也需要有对应的持牌的人员运营。也就是说如果你有 1、4、6、9 号牌照，那么你的公司里也应当备齐相应拿牌照的负责人员

据目前市场行情，收购一家拥有 149 牌照的香港公司，需要将近 1 亿元人民币！