OTCQB
OTCQB 是柜台交易市场于 2010 年 04 月最新推出的股票交易板块。OTCQB 是属于 OTC市场中的中等板块,介于最高级 OTCQX 和其他板块中间。在 OTCQB 挂牌的公司需要向 SEC 登记。在 OTCQB 交易的股票也可以同时在 OTCBB 交易。
概况
OTCQB 是美国场外交易市场中间层次的市场,适合发展中的公司。截至目前,OTCQB 总市值达$742亿美元;从2015年01月至06月,交易总量在$57亿美元左右,在 OTCQB 挂牌的公司来自25个不同的国家。
在 OTCQB 挂牌的公司必须满足其中一项条件:
(1) 向 SEC 申请注册并履行定期报告义务;
(2) 属于定期向银行业监管机构或 SEC 提交报告的银行机构;
(3) 已在美国本土之外的证券交易所上市并处于良好信誉的公司。
基本要求
- 公司股票报价能够在连续30天达到最低的$0.01美元,且公司未处于破产或重组过程当中;
- 向 OTCQB 提交申请表格及协议,同时公告由 CEO 或 CFO 签名的 OTCQB 审核表格(包含公司员工、董事、分支机构、股份情况等信息);
- 指定一个在 SEC 注册的 Transfer Agent;
- 提交根据美国会计准则进行审计的财务报表,且审计师未发表保留或否定意见;
- 定期提交报告(10-K),更新公司基本情况,包括但不限于公司结构、持股5%以上的股东信息、发行股份情况、董事、高级管理人员、财务报表、公司律师、公司官网等;
- 向 OTCQB 缴纳一次性挂牌申请费($5,000美元)和年费(每年$14,000美元)。